执法
概况
配合马来西亚交易所持续致力于提高其执法行动的成效,我们在交易所网站报道和发布对违规市场参与者采取的执法行动(主要执法案例)。市场参与者是指参与机构(PO)、交易参与者(TP)、结算所会员、交易所交易平台的参与者、注册人/注册代表、授权存管代理员、授权直接会员以及受交易所规则管制的任何相关人士(在适用的情况下统称为“市场参与者”)。
该主要执法案例整体上强调和着重于发布已采取了相应的执法行动的常见违规和/或显著影响市场或市场参与者的严重违规事件。交易所也致力于透过主要执法案例来提高透明度、加强市场对交易所的执法决策/行动,以及交易所在作出决策时的考虑因素和过程的认知与了解。本文阐明的执法行动和实例乃根据已采取的执法行动,旨在作为市场参与者在展开其整体业务活动、运营和监督、监管和遵守规则等职责时的参考资料和指南。虽然所提供的信息通常显示我们对特定类型的违规行为所采取的执法方式,但这不是决定性的,交易所保留自由裁量权,可凭个别事件的特有事实和情况,对任何特殊个案酌情决定采取适当的行动。简而言之,即使是类似的违规事件,其结果可能不尽相同。
本文阐明的主要执法案例意为提供更便利, 以便更深入了解马来西亚交易所对上市发行人和董事的罪责和制裁的考虑因素。部分主要执法案例并不涉及公开谴责,因此, 该上市发行人和董事的身份将保密,不被公开。而涉及公开谴责的主要执法案例, 可在相关的主要执法案例列下的媒体发布日期和链接寻获。