股本
赔偿基金
为了保护投资者的利益,马来西亚交易所旗下的子公司有建立和维持三种赔偿基金。其主要的目的是根据有关的证券法律和规则补偿投资者某种情况下所受到的金钱损失。
P依据2012年资本市场和服务(修订)法,简称CMSA,资本市场赔偿基金是通过CMSA第五章条例在2012年12月28日建立和生效。请参考 证券委员官方网站以了解资本市场赔偿基金的最新框架。
在2012年12月28日前(旧的CMSA)建立的马来西亚证券公司(Bursa Securities)的赔偿基金和马来西亚衍生产品交易所(Bursa Derivaties)的富达基金也随着2012年12月28日后失效。所有在失效前提交的赔偿基金以及富达基金申请会继续受到马来西亚交易所的受理。(请参考 Participating Organisations’ Circular No. R/R 13 of 2012 和 Trading Participant Circular No. 36/2012).
除此之外,依据2010年资本市场和服务条例所成立的证券行业争议解决中心(Securities Industry Dispute Resolution Centre – 简称SIDREC)是解决争议的另一途径。SIDREC的成立是为了解决投资者和资本市场注册中介机构例如股票经纪,期货经纪,基金管理公司和基金经理之间的金钱争议。请参考 SIDREC 网站以了解更多相关的资讯。
概述
- 大马交易所成立和维持的补偿资金是?
以下是大马交易所成立和维持的补偿资金:
- 大马交易所的赔偿基金,依照旧CMSA,适用于CMSA旧版第152节中(关于2012年12月28日前作出的索赔)对金钱损失者提供补偿;
- 大马交易所衍生品的富达基金,依照旧CMSA,适用于CMSA旧版第167节中(关于2012年12月28日前作出的索赔)对金钱损失者提供补偿;
- 马来西亚交易所证券存管的赔偿基金,根据1991年证券行业(中央存管)法(“SICDA”),对马来西亚交易所证券存管规则的第34.01条规则规定的情形所产生的损失或损害对受害者作出补偿。
- 谁有资格向马来西亚交易所证券存管赔偿基金?
在马来西亚交易所证券存管规则的第34.01条规则规定下,因下列任何证券交易而遭受损失或损害的证券账户持有人(“索赔人”):
- 电脑罪行,涉及计算机系统盗窃或刑事毁坏。
- 盗窃、破坏、伪造或更改计算机系统内任何记录或保存数据。
- 马来西亚交易所证券存管实际控制下被盗或丢失的股票,无论股票是保存在其处所或在运输途中。
- 根据SICDA第59节保存在马来西亚交易所证券存管的任何金库、事务所或仓库的任何记录遭受火灾或盗窃。
- 马来西亚交易所证券存管的员工或公务员的专业疏忽。
- 公众责任。
- 无论是单独或合谋,不忠的员工因不诚实或欺诈行为故意造成或维持损失或为自己获取经济利益。
- 索赔是如何处理的?
- 索赔人以书面形式提交索赔要求,并填写索赔表格(对马来西亚交易所证券存管索赔赔偿基金)。
- 大马交易所的报酬委员会就其申索审议。
- 索赔人收到来自大马交易所的索赔状态的通知。
- 如果对结果不满意,于2012年12月28日前对马来西亚交易所证券存管的赔偿基金和大马交易所衍生品的富达基金提出索赔的索赔人可以在一(1)个月内向证券监督委员会上诉。
- 对于马来西亚交易所证券存管的赔偿基金作出索赔的上诉,大马交易所的上诉委员会将在14天内处理。
- 一旦索赔成功,索赔人将收到支票。
- 什么是索赔限额?
对马来西亚交易所的赔偿基金的索赔(2012年12月28日前):每次索赔10万令吉,每家股票经纪公司没有任何限制。
对马来西亚交易所证券存管的大马交易所衍生品的富达基金(2012年12月28日前):每个TP为50万令吉。
对马来西亚交易所证券存管的赔偿基金的索赔:每次索赔10万令吉。
- 提交索赔的截止日期是?
对马来西亚交易所证券存管的赔偿基金的索赔,经知悉导致有关索赔的情况下,索赔人应当尽快提交他/她的索赔 (不晚于6个月)。
索赔者的问题与答案
- 大马交易所如何确定赔偿基金索赔的资格?
以下将列入考虑:
- 索赔人是否如相关法律/法规中的设想一样遭受损失。
- 是否按照CMSA/ CMSR/有关规则的规定索赔。
- 索赔人是否破产程序。
- 提交给大马交易所的有关索赔的所有事实和陈述是否准确。
- 我该如何向马来西亚交易所证券存管提交赔偿基金要求?
索赔必须于截止日期前提交给:
秘书处
Compensation Fund of Bursa Malaysia Depository Sdn Bhd,
Bursa Malaysia Berhad,
Enforcement Division,
9th Floor, Exchange Square,
Bukit Kewangan,
50200 Kuala Lumpur,
Malaysia. - 我的索赔需要多长的时间来处理?
对所提出的索赔进行调查后,将根据事实和情况包括索赔相关的详情判定。大马交易所将尽可能在六(6)个月内作出判断,否则将授权判决。
- 提交索赔时还需要准备其它什么文件?
支持索赔的所有文件必须提交,包括但不限于:
- 股票经纪/期货经纪商给你的有关你投资或证券账户进行相关交易的原文件
- 你和股票经纪公司的协议
- 成交单据/收据/ CDS声明
- 支票图记录
- 银行账单
- 对上述索赔说明是否有任何法律或法庭诉讼,如果有,将其详情一同提交
如果你无法给出所需要的文件,或需向你索取进一步的信息,大马交易所将联系你向你说明该事件或有关进一步资料的提交,视具体情况而定。
提示:你提供越多的证据,将可能让索赔的处理过程更快速。
- 我将如何知道索赔的结果?
大马交易所将决定是否允许索赔、拒绝或允许部分索赔,并通过书面形式将结果告知索赔人以及拒绝的原因。
提示:因此你应随时向大马交易所提交你最新信息,如地址、联系电话或索赔金额的更改。
- 如果我索赔不成功,我可以申请上诉吗?
可以。对马来西亚交易所的赔偿基金或大马交易所衍生品的富达基金在2012年12月28日之前提出的索赔,你都可以向证券监督委员会上诉?
对马来西亚交易所证券存管的赔偿基金的索赔,上诉应提交到大马交易所的上诉委员会。
- 补偿将以什么形式进行?
全部的补偿都将以支票支付。
- 如果我的索赔成功了,我是否可以提名第三方代我接受付款?
强烈建议索赔人亲自接受赔款。如果你提名第三方,你必须以书面形式明确地权利交给第三方。不过,大马交易所将有绝对酌情权决定是否接受这样的授权。
- 受益人可以代表死者索赔人索赔吗?
可以。如果可出使大马交易所受理的遗嘱认证授予或管理函,受益人可以申请索赔。