监管方式/哲学
利益冲突管理
良好监管的市场加上井然有序和高效的清算及存管服务,是促使马来西亚交易所落实其公司和监管目标的关键,并对马来西亚交易所产生信心。作为市场监管机构和以业务为导向的实体,马来西亚交易所可能面对其商业利益与监管利益(“COI”)发生冲突的情况。根据法律规定,一旦马来西亚交易所自身或任何其他利益与公众利益出现利益冲突,则马来西亚交易所有责任以公众利益,尤其是维护投资者保护的利益为先。
我们已制定了下列解决COI的措施:
- 将商业职能与监管职能分开,以确保这些职能能独立运作。此举将确保马来西亚交易所内的经营单位不会影响监管机构所作的任何监督或监管决策。
- 制定COI指南以规定其框架和适当的监控和措施,确保有效和及时展开系统化识别和COI管理。
- 设立监管委员会负责作出重大的监管决策;其成员来自不同的专业和行业参与者,并由董事会委任。
- 马来西亚交易所审计委员会将检讨所有COI情况。
- 定期向董事会报告有关监管事宜。
- 由证券委员会执行外部监督,并执行与马来西亚交易所作为上市发行人有关的所有行动和决策,其中包括监督合规情况,及对与马来西亚交易所有关的事件采取执法行动。