执法
马来西亚交易所交易规则的执行: 对监控失误和/或低效合规职能的参与机构所采取的行动
所有的市场参与方在任何时候都应当有充足的监督/监测方案及内部控制措施,以确保他们展开的业务活动遵循规则要求和法则。为了确保参与机构履行他们的监督和合规职能,同时在任何时候都遵循最佳的业务实践法,马来西亚交易所将对以下参与机构的失责行为采取执法行动:
- 未能对参与机构的整体业务活动运作和注册人/员工的活动进行严格监督而导致他们的行为失当;
- 未能实施和/或保持适当和充足的和/或有效的监管及合规系统,以及内部控制制度而导致违反马来西亚交易所规则要求、法规和各参与机构的内部政策和程序;
- 未能遵循最佳商业实践法。
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