执法
马来西亚交易所交易规则的执行:与合约修改的有关的违规事件
参与机构 (POs)
从2004 -2011年期间,马来西亚交易所采取了26项执法行动, 针对参与机构施加的罚款高达RM125,000, 这是由于他们对其交易商代表(DR)进行的合同修改没有严密监督和监管, 并且未能确保交易商代表遵守合同修改规则 (CA)。自此,对类似的违规采取执法行动的数量显著减少。
交易商代表(DRs)
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从2004 -2011年期间,马来西亚交易所已对违犯合约修改规则的交易商代表采取190项执法行动,并施加罚款介于RM1,000至RM50,000(其中考虑到非允许合约修改的实例数量)。
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除了上述已对交易商代表违犯合约修改规则实例的情况施加罚款,马来西亚交易所也对修改合约规则违规事件中有涉及滥用/操纵市场的罪责,其中包括操纵市场、代客买卖股票投机、日内卖空交易活动等市的场罪行采取执法行动。马来西亚交易所对这类事件采取更严厉的制裁措施,除了罚款外,还包括终止/吊销/暂停参与权。