执法
概况
为履行我们的法定职责,我们执行执法程序和行动,并采取法律行动以落实执法决定和行动。
藉由这些执法行动和公开有关信息,我们力求:-
- 遏止以后的违规事件
- 提升市场的了解和认知
- 促进和培养良好的企业管治
- 和业务操守标准
业务规则和上市规则赋予我们权利,对违规的申请公司、上市发行者、管理公司、受托人、董事及上市发行者的顾问、参与机构、交易参与者、结算所会员、交易平台参与者、注册人/注册代表、授权存管代理、授权直接会员以及其他受该规则管制的人士采取行动。
马来西亚交易所采取的执法行动或制裁措施,是解决违规/可能违规行为的管理工具之一。每年,马来西亚交易所针对潜在违规行为展开查询与调查,并根据所涉及的行为、其影响以及其他事实和情况,可能采取各种执法行动或管制行动(如警告/告诫/提醒)。此外,在对潜在违规行为展开调查时,我们将检测可能违反相关法律的行为,如2007年资本市场与服务法案,以及2016年公司法令。在这种情况下,有关违规案例将交由相关机构负责,如马来西亚证券委员会和公司委员会。