常问问题
LFX发牌常问问题
- 申请交易代理牌照需符合哪些条规?
交易代理牌照可授予任何在金融工具交易方面具有经验,并被交易所认为合适和适当的个人或公司,惟其净资产必须超过交易所委员会规定的金额,即1百万美元。交易代理也必须投保价值5百万美元的专业弥偿保险。
在提交交易代理牌照申请时需附上1千美元的申请费。此申请费不得退还。一旦申请获批准后,则需缴交1万美元的初期费用。该牌照需每年更新,续期年费为5千美元。
- 谁将成为LFX的交易代理?
交易代理身份的申请人必须具备执行证券交易所有必需的经验和能力。
- LFX在处理交易代理牌照申请时以什么作为衡量标准?
申请人有责任向LFX证明其在金融工具交易方面的相关经验。申请人必须提供详细的相关背景资料。推荐人可能也需要支持该申请,业界杰出人士的书面推荐书也将给予适当考虑。
- 提呈交易牌照申请需依据什么程序?
牌照的申请可通过我们网站www.lfx.com.my上的@LFX系统进行。鉴于数码签名技术仍被视为有欠安全,LFX也要求申请者邮寄所有申请文件的硬拷贝。
目前,LFX接受以硬拷贝方式提交上市保荐人及交易代理牌照申请书。
- 一间公司是否可同时提呈上市保荐人和交易代理牌照申请?
上市保荐人及交易代理牌照的发牌准则各不相同。虽然如此,两份申请可同时提呈,若两者均符合所有相关准则,则将获得签发两张不同的牌照。
一个组织可同时持有两个牌照,因为两者涉及两种不同的功能。请注意,我们将对两个牌照个别征收费用。
- 欲在LFX进行交易的个人是否需要通过任何考试?
欲在LFX进行交易的人士无须通过任何考试。所有欲在LFX进行交易的人士将交由交易代理牌照持有人全权自行决定。牌照持有人将委派授权代表,以代表投资者在LFX进行交易,并发给他们所需的密码和用户ID等。 LFX不会管制与交易代理后勤办公室相关的事宜。
- 专业弥偿保险是什么?
此保险是对投资者的一种保障,同时也在LFX面对受害投资者提出任何的第三方索赔时对LFX作出赔偿。
- 所涉及的保费成本是否具有任何指标?
此事项将取决于相关保险经纪本身根据申请人的风险特点所进行的风险分析而定。
- 交易代理在展开活动之前是否需进行审计准备?
交易代理在开始展开交易活动之前无需进行审计准备。然而,对于马来西亚交易所的成员公司而言,此问题视证监会的批准而定。
- 本地的SBC公司是否可成为上市保荐人?
本地的SBC公司可通过其公司的财务部成为上市保荐人。
- 来西亚交易所的成员公司可否参与LFX?
无此禁令,惟须符合LFX所规定的规则,并获得管制当局的批准。