商业程序
上市赞助人
上市赞助人的角色和责任
- 所有申请发行者在任何时间内必须有一位上市赞助人。
- 上市赞助人必须被申请发行者委任以进行每个类别的金融工具上市的申请。
- 咨建议和指导发行者有关上市要求的申请。
- 鉴定公司上市的适合性。
- 建议有关把公司的金融工具带到市场上市的方法。
- 上市赞助人负责确保提交给交易所前每一项申请是完整和妥善的。
- 上市赞助人在交易所的整个申请过程中将担任主要的沟通管道。
- 一旦申请成功,上市赞助人将在金融工具在交易所上市期间成为上市赞助人。
- 上市赞助人,如上述,将对交易所负责和承担,以确保发行者遵守所有交易所有关将金融工具上市的要求。
- 上市赞助人在交易所的整个上市期间将担任主要的沟通管道。
- 上市赞助人必须确保申请发行者对交易所的需求得到正确,公平和公正的指导和建议。
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上市赞助人需要特别的负责:
- 代表申请发行者或发行者提交给交易所或任何其他方面,所有交易所要求的资料和文件,确保申请发行者或发行者已经提交给交易所或其他方面。
- 确保发行者进行适合及准时的支付交易所指定的上市费用。
- 尽管由上述规定,交易所可能直接和申请发行者,顾问或者上市赞助人以外的发行者沟通,了解有关上市的任何事项。当有这种沟通的情况,上市赞助人必须尽快被发行者通知任何有关上市的事项。上市赞助人并不会因交易所直接和申请发行者而被撤除他的责任和义务。
- 当申请发行者在申请程序签署申报表格时,LFX规定的附表C列明需要提供一项董事会决议批准和赞同它的上市申请。
- 在申请程序内,上市赞助人需要签署一项LFX规定附表C所列明的申报表格。
- 当上市文件被交易所批准后有需要提交额外的上市文件,上市赞助人的书写和签署声明额外文件符合交易所的要求的保证必须和额外上市文件一起提交。
- 和交易所应对和沟通以解决任何交易所任何上市细节的意见。
上市赞助人上市后的义务
上市赞助人将向交易所负责和交代以确保发行者遵守交易所有关上市后的义务和对发行者的要求:
- 金融工具在交易所上市的发行着必须依据交易所规定支付最初和每年的上市费用。
- 如果有任何与发行者和金融工具有关的材料信息,发行者必须立刻通知公众,交易所和金融工具持有者。
- 如果有关金融工具也同时在另外的交易所上市,发行者必须确保提供和提交给其他交易所的相等资料,也提供和提交给交易所。
此外,上市赞助人也需要遵守以下的上市后义务:
- 上市赞助人将会保持发行者最新的记录和资料。
- 根据交易所规定(“规则”)第28条文所需的所有年度财务报告必须通过上市赞助人提交。
- 根据规则第29条文,所有发行者规定要发表的内容须经过上市赞助人发布。
- 上市赞助人, 代表发行者,须针对交易所对有关任何不寻常市场活动的询问在72小时内立刻回复。
- 在规则第30条文下需要提交的全部年度财务报告必须通过上市赞助人提交。
- 上市赞助人,代表发行者,需要不时向交易所提供更多资料。
- 上市赞助人须在任何时候以合理的谨慎和勤勉行动来向发行者建议有关参与和/或协助任何其他人士参与任何内幕交易和公平对待所有在交易所上市的金融工具持有者。
- 上市赞助人需要在适当的时候遵守交易所额外的持续义务。