商业程序
上市指南: 申请发行者
这指南是为申请发行者寻求在LFX把金融工具上市而设。请注意,所有申请必须通过上市赞助人提交。
申请发行者委任上市赞助人
申请发行者需要选择委任一名执照上市赞助人来进行建议中的金融工具上市,包括安排支付费用和其他收费。申请发行者和上市赞助人之间的收费可以协商,完全有他们自行决定。
申请发行者需要向上市赞助人提供所有适用的资料以便根据LFX的定量和定性标准审核申请发行者及金融工具的资格。
申请发行者应协助上市赞助人鉴定提议将金融工具上市的方法的适应性和适合性。
申请发行者和上市赞助人须准备上市申请的指示性时间表(同时考虑任何会影响申请的会计或其他相关的课题)。
准备提交上市申请
- 申请发行者和上市赞助人需要根据LFX的交易所规则准备上市文件/招股说明书,它包括一名申请发行者的详情。
法律章程包括股份架构和主要股东:
- 商业活动和发展。
- 最新财务状况包括会计政策,流动基金和财务表现,如适用。
- 管理层履历表包括董事们和高级管理人员以及股东的资格,如有。
- 前景包括现在的商业地位,商业计划和长期的业务评估。
- 上市细节包括发行目的,预期的发行资金以及它们的用途,报销安排和上市花费。
- 重大合约和诉讼,如有。
- 在其它交易所进行的其它上市,包括任何两地上市。
- 评定相关的风险(风险因素)。
- 会计报告。
- 董事的责任声明。
- 交易所的免责声明。
- 更多法定及一般的资料。
- 申请发行者协助上市赞助人进行尽职调查的活动。
申请发行者和上市赞助人必须准备申请上市金融工具的申请草案。这将包括以下文件:
- 来自上市赞助人和申请发行这的正式申请信件。
- 两份上市文件/招股说明书。
- 申请发行者在上市承诺表格内的签署宣言[参阅交易所规则,附表C]。
- 上市赞助人在赞助人宣言表格内的签署宣言[参阅交易所规则,附表D]。
- 在LFX交易所规则列明相关的支持文件。
由申请发行者通过上市赞助人提交上市申请
- 申请发行者须再提交上市申请前支付费用和其他收费给上市赞助人,或以其他方式履行双方同意的条款与规则。
- 上市赞助人需要代表申请发行者提交申请草稿以及通过电汇支付给LFX纽约Citibank 账户,不能退款的美元1,000.00申请费(不包括附带的银行收费)。
- 申请发行者和上市赞助人在提交文件和有关支持文件之前要确保上市文件的完整和正式附上。
- 上市赞助人必须在得到申请发行者核实后提交最后版本的申请。
由LFX管理层推荐给上市委员会
- 在LFX上市金融工具预料在申请发行者完成提交上市文件后的3到4个星期内。一旦完成审查,上市官员就会提交推荐报告交给LFX上市委员会批准。
- 一旦批准,上市赞助人就得代表申请发行者通过电汇汇出最初上市费用,不包括其它附带的银行收费,到LFX纽约Citibank 账户【参考交易所规则,上市费用】。
- 如果申请被拒绝,上市赞助人和申请发行者可以提出上诉和重新提交它的申请给LFX。
- 上市批准预料会在2个市场(工作)日内揭晓,但要视申请发行者是否提交完整的上市申请。
上市后义务
- 发行者和他的上市赞助人必须遵守上市后的义务,有关交易所条款和规则内规定的任何公司资料披露和企业行动。
- 上市赞助人须汇出每年上市费,不包括其它附带的银行收费,到LFX纽约Citibank 账户【参考交易所规则,上市费用】。