马来西亚证券交易所

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经纪的监管

我们已制订了结构化和系统化的监督机制,对参与机构和交易参与者进行合规监管与监督。

经纪的监管

马来西亚交易所严密监督经纪机构及其代表的业务操守,以实现下列目标:-

我们管制和监督以下两组经纪:-

作为前线监管机构,我们根据马来西亚交易所的规则、指令和通函,对股票经纪和期货经纪公司进行监控和监督。

我们以下列方式对经纪进行监督:

马来西亚交易所的其中一项监管任务是对参与者展开调查,侧重于规管金融和系统性风险,以监管和监控参与者的业务操守和遵守相关规则的条款,以及他们在马来西亚交易所经营的证券/衍生品市场进行活动、在马来西亚交易所存票公司(Bursa Malaysia)进行存管活动,以及在马来西亚交易所证券和衍生产品结算公司(Bursa Securities and Derivatives Clearing)进行清算和结算活动时遵守相关规则规定的内部中介政策与程序。

参与者监管局的中介监管部负责管制、监督和监控参与者的操守是以平衡为原则,以确保遵守交易所、清算所、存票所条规及其他监管要求,并通过进行现场检查以确保和维持公平有序的市场。调查是现场监控方式之一,目前采用的是以风险为基础(RBA)的调查方式。此方式引用与风险资讯相关的元素来评估经纪的风险状况。再通过自我评估(SEA)调查问卷收集参与者的反馈意见作为辅助。这些讯息将被用于制定监管计划,优先进行工作分配的范围和频率,以及将为这些经纪提供的训练种类。评估和风险状况的制定和更新将定期进行。以风险为基础的调查方式和自我评估的实施不仅提升我们的监控效率,同时也帮助经纪使用上述两种方法进行风险鉴定,以采取必要的纠正/改进措施。

在持续致力于实现公平有序的市场方面,经纪的贡献在于定期向马来西亚交易所报告其活动和重点关注领域的状态,比如经纪必须定期提呈报告申报收取自投资的款项是否已存入指定的信托/独立账户妥善保管。马来西亚交易所将在展开察访或场外合规监控时审核有关报告。

已就违反马来西亚交易所的规则、指令和通函采取执法行动/纪律处分。

此外,对于经纪及其代表违反资本市场与服务法令和证券业(中央存管)法令的案例,已交由证券委员会采取进一步行动。

我们与经纪展开特别制定的维护和参与计划,以加强他们的合规文化和提升他们的业务操守,实现长期自我监管目标。

我们致力于提供优质服务,并与经纪保持有效的工作伙伴关系。我们的指定的经纪团体专员将协助解答任何与马来西亚交易所规则有关的查询,确保任何疑问能够及时和通过正确的管道查询。此举极之重要,并能鼓励和促使相关各方更严格遵守马来西亚交易所的规则。