马来西亚证券交易所

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监管方式/哲学

马来西亚交易所致力于建立优质诚信的交易市场,并透过Regulatory Principles实现下列目标:投资者保护的利益;上市发行者及经纪保持高标准的业务操守;以及高效和有效率的监管机制。

监管原则

监管原则

我们以下列监管原则为依归,旨在实现我们的监管目标和确保我们的行动和决策贯彻始终。这些原则也成为马来西亚交易所的条规和监管框架的底蕴。此监管原则将确保更平等公正的对待受其管制的各方,并取得更高的整体监管效率。

此监管原则如下:

  1. 具体清晰和易于取览的规则和要求
  2. 无过多的条规
    • 平衡监管和业务效率之间的竞争需要
    • 确保遵守监管合规的成本和负担与其效益成正比
  3. 在适用情况下使用原则基础
    • 在适用的情况下采取以原则为基础的监管模式,但在必要情况下则以问题为导向
  4. 以成效为重点
    • 透过监管行动或决策实现目标成效更甚于遵守规则
    • 只要仍能体现规则精神,在无损其他利益相关者却可促进业务,或在遵守规则的负担远远大于收益的情况下酌情决定修改或放弃有关规则
    • 时时以我们的监管目标和当前监管问题为依归
    • 在采取每一项行动或决定前后,详加考虑该监管行动或决定可能造成的影响
  5. 创新和竞争力
    • 通过避免对被监管者实施不合理的限制来促进创新
    • 维护马来西亚交易所作为综合交易所的竞争地位
  6. 以风险为基础
    • 以风险为基础的监管框架,而不是“一种条规适合所有情况”的监管体系
    • 利于及早发现问题和趋势,以便迅速采取行动先发制人
  7. 以价值为基础
    • 不惧不偏的实施监控规则
    • 行事专业,并且正直诚信、公正无私
    • 贯彻始终地行使我们的权力和自由裁量权,同时也考量个别情况的特定事实和不同观点
    • 行事迅速,积极主动
  8. 透明化
    • 使我们的监管方式与程序更透明
    • 明确有效地传达我们所为之事
  9. 基准和全球合作
    • 遵守及以最佳实践和国际标准为基准
    • 与国内外监管机构建立和维持紧密合作
  10. 协商方式
    • 采取协商方式,并积极获取业界参与者、其他利益相关者和公众的反馈意见
    • 与利益相关者保持互动和善用该关系