马来西亚证券交易所

English | Bahasa Malaysia | 简体中文

销固菜单

点击这里取消销定菜单。

执法

我们严正正视违反业务规则和上市要求的行为,并根据违规的严重程度采取执法程序和行动,因为这些违规行为可能破坏投资者的权利和保护,以及市场诚信度。

与合约修订有关的违约事件

主要执法案例

马来西亚交易所交易规则的执行: 与合约修订有关的违约事件

参与机构 (PO)

从2004 -2011年期间,马来西亚交易所已对没有严密监督和监管其交易商代表(DR)展开合约修订和未能确保其交易商代表遵守修订合约规则的参与机构采取26项执法行动,并施加罚款高达RM125,000。自此,对类似的违规采取执法行动的数量显著减少。

交易商代表(DR)

  1. 从2004 -2011年期间,马来西亚交易所已对展开非允许合约修订的交易商代表采取190项执法行动,并施加罚款介于RM1,000至RM50,000(在考虑到非允许合约修订的实例数量)。

  2. 除了上述已对交易商代表违反合约修改实例的情况判处罚金,马来西亚交易所也对内容涉及滥用市场的修订合约事件采取执法行动,包括操纵市场、代客买卖股票投机、日内卖空交易活动等。马来西亚交易所对这类事件采取更严厉的制裁措施,除了罚款外,还包括从登记册中除名或吊销参与权。