马来西亚证券交易所

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执法

我们严正正视违反业务规则和上市要求的行为,并根据违规的严重程度采取执法程序和行动,因为这些违规行为可能破坏投资者的权利和保护,以及市场诚信度。

对监控失误和/或低效合规职能的PO所采取的行动

主要执法案例

马来西亚交易所交易规则的执行: 对监控失误和/或低效合规职能的PO所采取的行动

所有的市场参与方在任何时候都应当有充足的监督/监测方案及内部控制措施,以确保他们展开的业务活动是遵循规则要求和证券法。为了努力确保PO履行他们的监督和合规职能,同时在任何时候都遵循最佳的业务实践法,马来西亚交易所将对以下PO的失责行为采取执法行动:

  • 无法对PO的整体业务活动运作和注册人/员工的活动进行严格监督而导致他们的行为失当;

  • 无法实施和/或保持适当和充足的和/或有效的监管及合规系统,以及内部控制制度而导致违反证券法、法规和各PO的内部政策和程序;

  • 无法遵循最佳商业实践法。

Cases

  • 2015
  • Up to 2014