马来西亚证券交易所

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执法

我们严正正视违反业务规则和上市要求的行为,并根据违规的严重程度采取执法程序和行动,因为这些违规行为可能破坏投资者的权利和保护,以及市场诚信度。

马来西亚交易所交易规则的执行

主要执法案例

马来西亚交易所交易规则的执行

配合马来西亚交易所(交易所)持续致力于提高其执法行动的成效,我们在交易所网站报道和发布对违规市场参与者采取的执法行动(执法消息)。市场参与者是指参与机构(PO)、交易参与者(TP)、结算参与者、交易所交易平台的参与者、注册人、授权存管代理员、授权直接会员以及受交易所规则管制的任何相关人士(在适用的情况下统称为“市场参与者”)。

该《执法消息》整体上强调和侧重于发布常见违规和/或严重违规事件,即显著影响市场或市场参与者,并已采取了相应的执法行动。交易所也透过《执法消息》致力于提高透明度、加强市场对交易所的执法决策/行动,以及交易所在作出决策时的考虑因素和过程的认知与了解。

本文阐明的执法行动和实例乃根据已采取的执法行动,旨在作为市场参与者在展开其整体业务活动、运营和监督、监管和遵守规则等职能时的参考资料和指南。虽然所提供的信息通常显示我们对特定类型的违规行为所采取的执法方式,但这不是决定性的,交易所保留自由裁量权,可凭个别事件的特有事实和情况,对任何特殊个案酌情决定采取适当的行动。简而言之,即使是类似的违规事件,其结果可能不尽相同。