马来西亚证券交易所

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商业程序

马来西亚纳闽,在1990年被特定为一个国际金融中心。作为它发展的一部分,一家国际交易所, LFX, 于2000年11月23日正式被推介。

金融工具

挂牌

金融工具

基金上市要求

要符合上市资格,基金必须遵守以下条件:

 基金上市先决条件

  • 必须是受批准的基金或在一个受批准司法管辖下的居籍或合拼或以其他方式被交易所接收。
  • 必须委任一位独立审计师。
  • 必须能够提供定期资产净值(NAV)的计算。
  • 董事必须,共同的,拥有足够的管理共同基金或者建议投资的基金种类的经验和专长。
  • 董事,个人,必须负责上市文件的内容以及在上市文件内声明这责任。
  • 投资经理必须显示适当管理共同基金的经验和专长,例如,以往记录等。
  • 全部服务供应商必须公开任何基金营运的利益冲突。
  • 一项基金的证券必须能够自由转移和能够以平等的基础交易,如,享有同等权益。

全部审核过的年度账户或中期报告或NAV必须根据美国(“US”)或英国(“UK”)一般公认会计原则(“GAAP”)或国际会计标准(“IAS”)来准备。

 

 上市文件内容

  • 一般基金的描述
    • 相关的细节包括姓名,地址和居籍或合法的基金章程。
    • 基金董事的责任声明。
    • 一项已经申请上市的声明,例如,承诺声明。
    • 描述上市的性质,数量和价格以及估价的细节。
    • 描述任何已经作出的类别转换安排和一项清晰声明有关跨类别的负债。
    • 审计师和其他服务供应商的细节。
    • 公开任何待决的诉讼。
  • 投资政策和基金策略
    • 描述投资目的和政策
    • 描述主要策略
    • 公开所有物质风险。
    • 任何已经进行的或建议的投资细节,除了通过交易所或以它公开市场购买的。
  • 基金管理
    • 投资经理和顾问详情
    • 董事的服务合约和总报酬详情。
    • 公开和提供所有物质合约的概述。
  • 基金的资产和财务状况
    • 一份在上市日期已经存在多过12个月的基金经审计的年度报告。
    • 如果对上一次账户审计日期已经超过9个月,一份最新中期财务报告,更新日期不早过上市文件日期前的3个月。
    • 一份基金NAV的审计声明,必须在上市文件日期前少过3个月的一个日期,已经存在少过12个月。
    • 上市文件日期前少过3个月的一个日期的投资组合。
    • 当一个基金还未投入运作,一份有关的声明。
    • 其他财务亮点,如有。
  • 其它相关资料
    • 购买和赎回基金的程序。
    • 投资成本
    • 股息和分配

 持续义务

  • 公开物质改变供发布
    • 一项上市基金任何价格敏感的资料,任何新发展的物质改变或者运作改变和任何表现和财务状况物质改变必须立刻通知交易所。
  • 年度和中期账户
    • 审计年度报告和账户须涉及期间的6个月内被寄到交易所和股票持有人手上。由基金发布的这些年度报告和账户以及人和中期财务报告必须在被要求下获得。
  • NAV的计算
    • 所有NAV的计算需要立刻通知交易所。
    • 营销资料  任何营销资料的档案必须被上市基金保持着,同时必须在受交易所的授权代表要求下获得。