马来西亚证券交易所

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投资者保护

马来西亚衍生产品交易所(BMD),成立于1993,乃马来西亚交易所控股公司旗下的子公司。BMD提供金融、利率、债卷、农产品(棕榈油和棕榈仁等)和金属商品(黄金和锡)等期货,期权的交易和结算服务。BMD所有的期货和期权交易都是通过CME GLOBEX电子平台交易,直接衔接世界各地的客户。

结算参与者的财务审计

结算参与者的财务审计

财务审计与遵守计划

大马衍生结算所通过以下管道监督成员的财务状况:

  • 财务报告

    普通结算成员必须呈交ANC报表(按业务规则编写),资产负债表和收益/损失表以及客户每个月隔离资金的一份声明书。

    直接结算的成员必须每月呈交NTA报告书以及年度审计账目给大马衍生结算所。

  • 审计

    大马衍生结算所会例行突击审计成员财务报告书和检查业务是否根据规则和内部控制实行。审计团也会检查成员的风险政策和程序。

  • 资讯分享

    如果牵涉结算成员,交易所对成员作出的审计报告将与大马衍生结算所分享。

    除此之外,交易所根据结算协议有义务通知大马衍生结算所成成员行为和交易活动,特别是有经济问题的成员。

  • 监控日常交易

    成员交易天的持仓是受到监督的。这能让大马衍生结算所评估价格走动和市场事件以确保成员有足够保证金和资金。

纪律与违约处置

大马衍生结算所的风险管理工具,只要涉及结算成员的权利和义务,将会通过业务规则实行。违约情况包括无法实行合约与大马衍生结算所的义务。纪律与违约处置的双重角色:

  1. 劝阻成员不可不承担合约义务
  2. 确保个别失败案例不会对结算所和整体市场造成太大的影响。

大马衍生结算所可以:

  1. 向成员罚款最高RM100万
  2. 要求存放付款义务以外的额外资金
  3. 暂停或终止结算会员
  4. 清算或转移违约成员的公开合约
  5. 运用违约成员任何现金或抵押资产支付付款义务
  6. 运用安全保证金和结算基金

在出现紧急情况下, 如果大马衍生结算所或其成员的金融诚信受到威胁,大马衍生结算可以实行特别行动如拒绝登记市场合约或附加注册条件,向交易所索取紧急结算价格,清算合约和要求结算会员存放额外现金或资产抵押。