马来西亚证券交易所

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公司治理

在董事会的领导下,马来西亚交易所("公司")谨慎遵守于2015年4月22日修改的马来西亚公司治理准则("准则"),并实践高标准的公司治理。公司的公司治理声明已收录在公司的年度报告中。

监督管理委员会

职权范围

监督管理委员会

  • 监管与利益冲突委员会
  • 上市委员会
  • 市场参与方委员会
  • 上诉委员会

监管与利益冲突委员会

监督管理委员会 - 监管与利益冲突委员会
状态 监管与利益冲突委员会(RACC)是马来西亚证券交易所(大马交易所)的董事会的一个委员会。
成员资格 分类
  1. 公益董事(监管与利益冲突委员会主席)
  2. 公益董事
  3. 公益董事
  4. 公益董事
  5. 独立非执行董事
主要目的

RACC负责监管大马交易所集团(“集团”)内的监管职能和冲突处理。它也对上市要求(LR)/集团的业务规则进行审查和批准。

根据第II部分,RACC也负责大马交易所的资本市场教育与诚信基金(CMEIF)的管理和行政:根据2012年3月28日的大马交易所监管角色的指导监管实现其目标。

大马交易所CMEIF是根据证券事务监察委员会2012年10月16日发布的指令设置,其考虑了大马交易所所获得的罚款和转移资金,并在资产负债表中独立列为债务。

此外,RACC也对合同/交易取消的上诉案件进行独立审查

职责

具体职责包:

  • 监管大马交易所的监管结构和职能,以确保大马交易所根据2007年资本市场与服务法案(CMSA)在顾及公众利益下有效执行其职责。
  • 对分配给大马交易所的监管职能的计划、预算和资源充足性进行审查
  • 对监管计划和预算,以及大马交易所的年度监管报告进行审查和提出意见,并由董事会批准
  • 审查和批准条例计分卡和关键绩效指标
  • 审查集团监管职能有关的首席监管官/监管局董事的表现,并把业绩评估结果提交给提名与薪酬委员会以决定奖励的分配
  • 审查集团内部的安排是否足够处理其监管职能的表现与商业利益之间的任何潜在或实际冲突,包括任何利益冲突(COI)或作为大马交易所上市实体所产生的任何潜在COI
  • 审查和批准COI的处理准则及任何修改
  • 按照准则/程序审查组织中可能出现的COI情况,由RACC确定大马交易所上市实体和前线监管机构确实或可能导致COI或潜在COI,该事项应上报给董事会进行决定
  • 审查和批准拟议的上市要求(LR)/集团的业务规则。
  • 基于批准的目标和指导方针,批准方案和举措使用CMEIF
  • 在适当情况下,对CMEIF的目标进行确定和审查,并提出修改
  • 在适当情况下,对CMEIF的准则和计划进行确定、审查和批准
  • 对已获批准方案和举措的执行确定CMEIF的分配
  • 监控CMEIF和其结余的使用
  • 对CMEIF相关的管理事项做出决定。
  • 根据大马交易所管理人员和/或索赔人所述事实和和申诉,谨慎判定大马交易所是否出于善意取消合同/交易或合同/交易的取消是否合理。
权力

RACC有权对其职责范围内的事项做决定,并且有权在其职责范围内将其认为适当的事项委托给管理人员。

RACC有权判定大马交易所是否出于善意取消合同/交易或合同/交易的取消是否合理。

会议

RACC应在必要时举行会议以履行其职责。

RACC的法定人数为三(3)。

对于会议中的审议事项,每名RACC成员都有一(1)次投票权。

获得最多票数的决定应当是RACC的决定。在票数相等的情况下,RACC主席有权投第二投票或决定性的一票。

与董事会的交流

每次的RACC会议记录应提交给董事会。

对于董事会的决策,RACC可不定期在其职权范围内向董事会提交对事项的建议。

传阅决议 由多数全体成员签署的书面决议,与在RACC会议通过的决议一样,具有其有效性及效力。所述全部决议应为“成员的传阅决议”,并应送交其他成员或及时交给公司秘书,接着由公司秘书记录在会议记录簿中。任何该决议可由数个相同格式的文件组成,每份文件由一(1)名或多名成员签署。“书面”或“已签”的表达方式也包括传真、电传、电报、电文或者其他形式的电子通讯传送的清晰内容。
秘书处 以下人士同时身兼RACC秘书一职:
  1. 公司秘书;和
  2. 由RACC从以下指定的人员:
    1. 公司秘书与合规性;和/或
    2. 规则。
共同秘书负责与主席协商准备议程和会议记录,并将会议上审议事项文件分发给全部成员。
任命程序

RACC的组成成员应每两(2)年接受一次审查。RACC成员应当有董事会委任,任期为两(2)年或由董事会指定任期期限,以及RACC成员可能再次获得委任。

在合适的时候,董事会可以撤销成员的委任和/或更改成员的任期。

上市委员会

任何上市委员会的成员不能兼任上诉委员会的成员

一位出任上市委员会成员的董事会成员不当是任何上市企业和/或经纪公司的行政人员/管理层

Regulatory Committees - Listing Committee
状态 上市委员会(LC)是由马来西亚证劵交易所有限公司董事会成立的委员会。它是一个获得马来西亚证劵有限公司(Bursa Securities)董事会所委任/批准为马来西亚证劵有限公司上市委员会的委员会。
成员资格 分类
  1. 公益董事/独立非执行董事(上市委员会主席)
  2. 位公益董事/独立非执行董事
  3. 四(4)位具法律资格或法规经验的独立人士
  4. 四(4)位具会计资格、银行投资或企业金融经验的独立人士
主要目的 上市委员会负责于决定所有在马来西亚证劵有限公司上市要求下所采取的主要执法行动、撤回上市和其他与上市相关的主要法规决策。
职责 具体职责包括:-
  • 负责于涉及至上市发行人、董事、官员、顾问、保荐人和任何其他因循马来西亚证劵有限公司的上市要求涉及者相关的违规事宜,并决定于违法及适当裁决或其他行动
  • 决定由管理层就马来西亚证劵有限公司上市要求而指派予上市委员会处理的相关事宜(包括申请和政策)。
  • 如可能由管理层指示般,考量和决定就不满管理层决定而上诉的案件
权力 上市委员会有权对其职责范围内的事项做决定,并且有权在其职责范围内将其认为适当的事项委托给管理人员。
会议 上市委员会应在必要时举行会议以履行其职责。

目前上市委员会会议的法定人数是至少委员会成员的50%,包括至少一(1)位为公益董事或非执行董事的成员。

对于会议中的审议事项,每名上市委员会的成员都有一(1)次投票权。

获得了多数选票的决定须为LC的决定。在票数相等的情况下,上市委员会主席有权第二次投票或投下决定性的一票。
与董事会的交流 上市委员会的每份会议报告都当呈交予董事会批注。

上市委员会当不时提醒董事会关注重要事项。

传阅决议 由多数全体成员签署的书面决议,与在上市委员会会议通过的决定一样,具有其有效性及效力。所述全部决议应为“成员的传阅决议”,并当在不延迟下,转发或交给公司秘书,而公司秘书也需将其记录在会议记录中。任何该决议可由数个相同格式的文件组成,每份文件由一(1)名或多名成员签署。“书面”或“已签”的表达方式也包括传真、电传、电报、电文或者其他形式的电子通讯传送的清晰内容。
秘书处 以下人士当为风险管理委员会的联合秘书:-
  1. 公司秘书;与
  2. 由上市委员会从公司秘书与法则遵从性中所指定的人员。
有关联合秘书负责与主席协商准备议程及会议记录,并将会议上审议事项文件分发给全部成员。
任命程序

上市委员会的委员应每两(2)年接受一次审查。上市委员会委员应当由董事会委任,任期为两(2)年或由董事会指定任期期限,以及提名与薪酬委员会委员可能再次获得委任。

在合适的时候,董事会可以撤销委员的委任和/或更改委员的任期。

市场参与方委员会

Regulatory Committees - Market Participants Committee
状态 市场参与方委员会(MPC)是由马来西亚证劵交易所有限公司董事会成立的委员会。它是一个获得授权子公司董事会,亦即马来西亚证劵有限公司、马来西亚证劵交易所证劵公司、马来西亚证劵存管有限公司、马来西亚证劵结算有限公司、马来西亚交易所衍生工具有限公司和马来西亚交易所债劵有限公司根据各自规则下所委任/批准的委员会。
成员资格

备注:

没有任何市场参与方委员会成员能兼任上诉委员会成员

一位出任市场参与方委员会成员的董事会成员不当是任何上市企业和/或经纪公司的行政人员/管理层

分类
  1. 公益董事/独立非执行董事(市场参与方委员会主席)
  2. 一(1)位公益董事/独立非执行董事
  3. 两(2)位具法律资格或法规经验的独立人士
  4. 四(4)位有着丰富证劵行业经验的独立人士
  5. 两(2)位在衍生工具领域中有着丰富经验的独立人士
主要目的 市场参与方委员会负责决定:-
  1. 所有有关参与方组织、交易参与者、结算参与者、电子交易系统(ETP)参与者、授权托管代理(ADAs)、授权直接会员(ADMs)和注册人(参与者)的事宜以及所有与授权子公司规则相关的法规事宜;和
  2. 所有涉及至马来西亚证劵存管有限公司赔偿基金的申索,以及根据马来西亚证劵交易所有限公司和马来西亚证劵存管有限公司授予权力下,与决定相关申索有关的事宜。
职责 具体职责包括:-
  • 负责于所有参与方组织、交易参与者、结算参与者、电子交易系统参与者、授权托管代理、授权直接会员和注册人根据有关规则要求和其他要求指示的涉嫌违反规则事宜,以及决定于违法和适当裁决或其他行动
  • 审议和/或决定由管理层指派予市场参与方委员会处理,与相关法规有关连的事宜(包括申请与政策)
  • 如可能由管理层指示般,考量和决定就不满管理层决定而上诉的案件
  • 审议和决定所有涉及至马来西亚证劵存管有限公司赔偿基金的申索
  • 对所有其他涉及至马来西亚证劵存管有限公司赔偿基金相关事宜做出决策
权力 市场参与方委员会有权对其职责范围内的事项做决定,并且有权在其职责范围内将其认为适当的事项委托给管理人员。
会议 市场参与方委员会应在必要时举行会议以履行其职责。

目前市场参与方委员会会议的法定人数是至少委员会成员的50%,包括至少一(1)位为公益董事或非执行董事的成员。

对于会议中的审议事项,每名市场参与方委员会的成员都有一(1)次投票权。

获得最多票数的决定应当是市场参与方委员会的决定。在票数相等的情况下,市场参与方委员会主席有权第二次投票或投下决定性的一票。
与董事会的交流 市场参与方委员会的每份会议报告都当呈交予董事会批注。

市场参与方委员会当不时提醒董事会关注重要事项。

传阅决议 由多数全体成员签署的书面决议,与在市场参与方委员会会议通过的决定一样,具有其有效性及效力。所述全部决议应为“成员的传阅决议”,并当在不延迟下,转发或交给公司秘书,而公司秘书也需将其记录在会议记录中。任何该决议可由数个相同格式的文件组成,每份文件由一(1)名或多名成员签署。“书面”或“已签”的表达方式也包括传真、电传、电报、电文或者其他形式的电子通讯传送的清晰内容。
秘书处 以下人士当为市场参与方委员会的联合秘书:-
  1. 公司秘书;与
  2. 由市场参与方委员会从公司秘书与法则遵从性中所指定的人员。
有关联合秘书负责与主席协商准备议程及会议记录,并将会议上审议事项文件分发给全部成员。
任命程序

市场参与方委员会的委员应每两(2)年接受一次审查。市场参与方委员会委员应当由董事会委任,任期为两(2)年或由董事会指定任期期限,以及提名与薪酬委员会委员可能再次获得委任。

在合适的时候,董事会可以撤销委员的委任和/或更改委员的任期。

上诉委员会

Regulatory Committees - Appeals Committee
状态 上诉委员会(APV)是由马来西亚证劵交易所有限公司董事会成立的委员会。它是一个获得马来西亚证劵有限公司、马来西亚证劵交易所证劵公司、马来西亚证劵存管有限公司、马来西亚证劵结算有限公司、马来西亚交易所衍生工具有限公司和马来西亚交易所债劵有限公司根据各自规则下所委任/批准的委员会。
成员资格

备注: 成员不得参参上市、市场参与方和薪酬委员会

一位出任上诉委员会成员的董事会成员不当是任何上市企业和/或经纪公司的行政人员/管理层

分类
  1. 董事会主席(上诉委员会主席)
  2. 一(1位公益董事/独立非执行董事)
  3. 两(2)位拥有丰富证劵或衍生工具领域经验的独立人士
  4. 四(4)位具法律资格或法规经验的独立人士
主要目的 上诉委员会负责于听取和决定对上市委员会或市场参与方委员会所做出第一次决策后的上诉事宜:-
  1. 就上市要求、规则和任何其他相关条件下支持或反对参与方组织、交易参与者、结算参与者、电子交易系统参与者、授权托管代理、授权直接会员、注册人、申请者、上市发行者、董事、官员、顾问、保荐人和所有其他人;
  2. 涉及至在马来西亚证劵存管有限公司赔偿基金下的申索.

上诉委员会所做出的任何决定都是最终和不得上诉的决定。

职责 具体职责包括:-
  • 上市发行者、董事、官员、顾问、保荐人、申请者和任何其他人,针对集团就上诉委员会、市场参与方委员会和薪酬委员会所做出的决定,或从集团法规来反对由同样委员会所做出决定的上诉
  • 考量涉及至市场参与者,而交易所也做出决定的纠纷上诉事宜
  • 考量与马来西亚证劵存管有限公司赔偿基金下的申索上诉
权力 上诉委员会有权力对所有呈上其面前的上诉做出决定。
会议 上诉委员会应在必要时举行会议以履行其职责。

目前上市委员会会议的法定人数是委员会成员的50%,包括至少一(1)位为公益董事或非执行董事的成员。

对于会议中的审议事项,每名上诉委员会的成员都有一(1)次投票权。

获得最多票数的决定应当是上诉委员会的决定。在票数相等的情况下,上诉委员会主席有权第二次投票或投下决定性的一票。
与董事会的交流 上诉委员会的每份会议报告都当呈交予董事会批注。

上诉委员会当不时提醒董事会关注重要事项。

传阅决议 由多数全体成员签署的书面决议,与在上诉委员会会议通过的决定一样,具有其有效性及效力。所述全部决议应为“成员的传阅决议”,并当在不延迟下,转发或交给公司秘书,而公司秘书也需将其记录在会议记录中。任何该决议可由数个相同格式的文件组成,每份文件由一(1)名或多名成员签署。“书面”或“已签”的表达方式也包括传真、电传、电报、电文或者其他形式的电子通讯传送的清晰内容。
秘书处 以下人士当为上诉委员会的联合秘书:-
  1. 公司秘书;与
  2. 由上诉委员会从公司秘书与法则遵从性中所指定的人员。
有关联合秘书负责与主席协商准备议程,并将会议上审议事项文件分发给全部成员。
任命程序 上诉委员会的委员应每两(2)年接受一次审查。上诉委员会委员应当由董事会委任,任期为两(2)年或由董事会指定任期期限,以及提名与薪酬委员会委员可能再次获得委任。

在合适的时候,董事会可以撤销委员的委任和/或更改委员的任期。